招商招利月度理财

2015年第三季度报告期末投资组合

一、 第三季度总体基金资产配置

属于短期理财债券型基金。三季度招商招利基金的银行存款投资比例为45.12，比上季度增加44.53%，债券投资比例为41.91%，比上季度增加2.91%。

报告期末基金资产组合情况

项目	占总资产比(%)
债券	41.91
买入返售金融资产	12.25
银行存款和结算备付金合计	45.12
其他资产	0.72
合计	100

二、 第三季度持有的前10大债券

序号	债券 代码	债券 名称	占基金资产净值比例(%)	评级	评级 机构
1	111509221	15浦发CD221	6.02	AAA	大公国际资信评估有限公司
2	41559052	15神火CP002	3.06	AA	中诚信国际信用评级有限责任公司
3	41455047	14太重CP002	3.06	AA	联合资信评估有限公司
4	11599153	15山钢SCP004	3.06	AAA	中诚信国际信用评级有限责任公司
5	41562011	15鲁宏桥CP001	0.97	AA+	大公国际资信评估有限公司
6	41564024	15郑煤CP001	3.06	AA+	大公国际资信评估有限公司
7	11599601	15淮南矿SCP006	3.06	AAA	联合资信评估有限公司
8	41451059	14本钢CP001	3.06	AA+	中诚信国际信用评级有限责任公司
9	111591807	15南京银行CD094	3.04	AAA	中诚信国际信用评级有限责任公司
10	41551040	15浙商集CP001	2.14	AA	大公国际资信评估有限公司

2015年第二季度报告期末投资组合

一、 第二季度总体基金资产配置

属于短期理财债券型基金。二季度招商招利基金的银行存款投资比例为0.59%，比上季度减少50.28%，债券投资比例为39%，比上季度增加24.35%。截止2015年二季度末本基金规模为25亿元。

报告期末基金资产组合情况

项目	占总资产比(%)
债券	39
买入返售金融资产	59.39
银行存款和结算备付金合计	0.59
其他资产	1.03
合计	100

二、 第二季度持有的前10大债券

序号	债券 代码	债券 名称	占基金资产净值比例(%)	评级	评级 机构
1	11499082	14山钢SCP001	3.87	AAA	中诚信国际信用评级有限责任公司,中债资信评估有限责任公司
2	11481007	14淮南矿SCP007	3.52	AAA	中债资信评估有限责任公司,联合资信评估有限公司
3	11499036	14太不锈SCP002	3.52	AA+	大公国际资信评估有限公司
4	11599153	15山钢SCP004	3.52	AAA	中诚信国际信用评级有限责任公司,中债资信评估有限责任公司
5	41455047	14太重CP002	3.52	A-1	联合资信评估有限公司
6	41562011	15鲁宏桥CP001	3.52	AA	大公国际资信评估有限公司
7	41451059	14本钢CP001	3.51	AA+	中诚信国际信用评级有限责任公司
8	41564024	15郑煤CP001	3.51	A-1	大公国际资信评估有限公司
9	41451055	14八钢CP004	2.11	AA+	中诚信国际信用评级有限责任公司
10	41455048	14天业CP004	1.76	AA+	大公国际资信评估有限公司

2015年第一季度报告期末投资组合

一、 第一季度总体基金资产配置

属于短期理财债券型基金。一季度招商招利基金的银行存款投资比例为50.87%，比上季度增加27.55%，债券投资比例为14.65%，比上季度减少4.15%。截止2015年一季度末本基金规模为102亿元。

报告期末基金资产组合情况

项目	占总资产比(%)
债券	14.65
买入返售金融资产	33.74
银行存款和结算备付金合计	50.87
其他资产	0.74
合计	100

二、 第一季度持有的前10大债券

序号	债券 代码	债券 名称	占基金资产净值比例(%)	评级	评级 机构
1	41463015	14首钢CP001	1.25	AAA	大公国际资信评估有限公司
2	140207	14国开07	1.16	A+	惠誉国际信用评级有限公司
3	140213	14国开13	1.16	A+	惠誉国际信用评级有限公司
4	11499082	14山钢SCP001	1.06	AAA	大公国际资信评估有限公司
5	41451044	14八钢CP003	0.97	AA+	中诚信国际信用评级有限责任公司
6	41455047	14太重CP002	0.96	-	-
7	11481007	14淮南矿SCP007	0.96	AAA	联合资信评估有限公司
8	41562011	15鲁宏桥CP001	0.96	AA	大公国际资信评估有限公司
9	11499031	14阳泉SCP002	0.96	AAA	大公国际资信评估有限公司
10	11499036	14太不锈SCP002	0.96	AAA	大公国际资信评估有限公司

2014年第四季度报告期末投资组合

一、 第四季度总体基金资产配置

债券基金主要投资于短期债券，银行间市场质押式回购和银行协议存款。招商招利1个月期理财债券型证券投资基金的银行存款投资比例为23.32%，债券投资比例为18.8%，买入返售金融资产为57.4%，其他资产0.48%

报告期末基金资产组合情况

项目	占总资产比(%)
债券	18.80
买入返售金融资产	57.40
银行存款和结算备付金合计	23.32
其他资产	0.48
合计	100

二、 第四季度持有的前10大债券

序号	债券 代码	债券 名称	占基金资产净值比例(%)	评级	评级 机构
1	41451059	14 本钢CP001	2.07	AA+	中诚信国际信用评级有限责任公司
2	41463015	14 首钢CP001	1.81	AAA	中诚信国际信用评级有限责任公司
3	140213	14 国开13	1.67		政策性债券无评级
4	41451044	14 八钢CP003	1.39	AA+	中诚信国际信用评级有限责任公司
5	41455047	14 太重CP002	1.39	AA	中诚信国际信用评级有限责任公司
6	11499082	14 山钢SCP001	1.39	AAA	中诚信国际信用评级有限责任公司
7	11481007	14 淮南矿SCP007	1.39	AAA	中诚信国际信用评级有限责任公司
8	11499031	14 阳泉SCP002	1.39	AAA	中诚信国际信用评级有限责任公司
9	11499036	14 太不锈SCP002	1.38	AAA	中诚信国际信用评级有限责任公司
10	140320	14 进出20	1.25		政策性债券无评级

招商招利月度理财投资组合（截至2014年11月19日）

一、 总体基金资产配置

债券基金主要投资于短期债券、银行间市场质押式回购和银行协议存款。招商招利1个月期理财债券型证券投资基金的银行存款投资比例为56.80%，债券投资比例为42.93%，其他资产0.28%。

报告期末基金资产组合情况

项目	占总资产比(%)
债券	42.93
买入返售金融资产	0
银行存款和结算备付金合计	56.80
其他资产	0.28
合计	100

二、 持有的前10大债券

序号	债券 代码	债券 名称	占基金资产净值比例(%)	评级	评级 机构
1	130215	13国开15	19.14		政策性债券无评级
2	041459067	14安钢集CP002	9.85	AA	中诚信国际信用评级有限责任公司
3	041451055	14八钢CP004	9.81	AA+	中诚信国际信用评级有限责任公司
4	041454065	14宝钢韶关CP001	4.93	AA	中诚信国际信用评级有限责任公司
5	041458081	14山钢CP005	4.88	AAA	中诚信国际信用评级有限责任公司
6	140367	14进出67	4.84		政策性债券无评级